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来源: 南方日报网络版     时间:2019-11-21 06:01:44

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最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定(四)(征求意见稿)

最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定(四)(征求意见稿)2005年《中华人民共和国公司法》修改后,基于审判实践中遇到的问题,最高人民法院先后三次出台关于适用该部法律的相关规定(简称“司法解释”)

其中就人民法院审理因公司机关会议决议无效和撤销纠纷、股东知情权纠纷、利润分配请求权纠纷、股权转让纠纷、股东代表诉讼纠纷案件适用法律问题作出的规定(简称“司法解释四”)先后多次修改,现将2009、2015、2016前后三稿意见加以全面比较,供律师、法务及其他法律工作者研究学习

2016.04稿2015.10稿2009稿一、关于公司股东会或者股东大会、董事会决议效力案件第一条 (确认之诉的原告)公司股东、董事、监事及与股东会或者股东大会、董事会决议内容有直接利害关系的公司高级管理人员、职工、债权人等,依据公司法第二十二条第一款起诉请求确认决议无效或者有效的,应当依法受理

第二条 (撤销之诉的原告)依据公司法第二十二条第二款起诉请求撤销股东会或者股东大会、董事会决议的原告,应当在起诉时具有公司股东身份

案件受理后不再具有公司股东身份的,应当驳回起诉

第三条 (当事人的诉讼地位)原告起诉请求确认本规定第四条规定的决议不存在、本规定第五条规定的未形成有效决议,以及确认决议无效、有效或者撤销决议案件,应当列公司为被告

他人在一审法庭辩论结束前以与原告相同的诉讼请求申请参加诉讼,其诉讼主体资格符合民事诉讼法、公司法规定的,应当列为共同原告

第四条 (决议不存在)本规定第一条规定的原告有证据证明系争决议存在下列情形之一,请求确认决议不存在的,应予支持:(一)公司未召开股东会或者股东大会、董事会,但是公司按照公司法第三十七条第二款或者公司章程的规定不召开股东会或者股东大会而直接作出决定,并由全体股东在决定文件上签名、盖章的除外;(二)公司召开股东会或者股东大会、董事会,但是未对决议进行表决

第五条 (未形成有效决议)公司召开股东会或者股东大会、董事会并作出决议,但是本规定第一条规定的原告有证据证明存在下列情形之一,请求确认未形成有效决议的,应予支持:(一)出席会议的人数或者股东所持表决权不符合公司章程的规定;(二)决议通过比例不符合公司法或者公司章程的规定;(三)决议上的部分签名系伪造,且被伪造签名的股东或者董事不予认可;另一种观点:决议上的部分签名系伪造,且被伪造签名的股东或者董事不予认可,在去除伪造签名后通过比例不符合公司法或者公司章程的规定;(四)决议内容超越股东会或者股东大会、董事会的职权

第六条 (决议无效事由)股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一的,应当认定无效:(一)股东滥用股东权利通过决议损害公司或者其他股东的利益;(二)决议过度分配利润、进行重大不当关联交易等导致公司债权人的利益受到损害;(三)决议内容违反法律、行政法规强制性规定的其他情形

第七条 (决议撤销事由)公司法第二十二条第二款所称的“召集程序”和“表决方式”,包括股东会或者股东大会、董事会会议的通知、股权登记、提案和议程的确定、主持、投票、计票、表决结果的宣布、决议的形成、会议记录及签署等事项

修改公司章程的有效决议不属于公司法第二十二条第二款所规定的“决议内容违反公司章程”

第八条 (事后同意决议)股东起诉请求撤销股东会或者股东大会、董事会决议,公司有证据证明存在下列情形之一的,应当驳回诉讼请求:(一)决议作出后,股东明确表示同意决议内容;(二)决议作出后,股东以自己的行为明确表示接受决议内容;(三)作出新的决议,实质认可股东诉讼请求的内容

第九条 (决议效力的直接认定)原告起诉请求确认股东会或者股东大会、董事会决议不存在、未形成有效决议、决议无效或者撤销决议,与人民法院根据案件事实作出的认定不一致的,应当直接作出判决

另一种观点:原告起诉请求确认股东会或者股东大会、董事会决议不存在、未形成有效决议、决议无效或者撤销决议,与人民法院根据案件事实依法认定的决议效力情形不一致的,应当告知原告可以变更诉讼请求

原告不变更的,应当驳回诉讼请求

第十条 (行为保全)股东会或者股东大会、董事会决议存在实施后不能恢复原状或者使当事人、利害关系人的合法权益受到难以弥补的损害等情形的,可以依据原告的申请禁止实施有关决议

人民法院采取前款规定的行为保全措施,可以根据公司的申请或者依职权责令原告提供相应担保

原告提供相应担保的,应当禁止实施有关决议

人民法院经审查认为,原告的申请存在恶意干扰或拖延决议实施情形的,应当驳回申请

第十一条 (判决的溯及力)人民法院判决股东会或者股东大会、董事会决议不存在、未形成有效决议、决议无效或者撤销决议的,该决议自始没有法律约束力

第十二条 (参照适用)人民法院审理因一人有限责任公司依据公司法第六十一条作出的决定、国有资产监督管理机构依据公司法第六十六条行使股东会职权作出的决定效力发生争议的案件,可以参照适用本规定第一条至第十一条有关规定

第一条 (无效之诉的原告)公司股东、董事、监事及与股东会或者股东大会、董事会决议内容有直接利害关系的高级管理人员等,依据公司法第二十二条第一款起诉请求确认股东会或者股东大会、董事会决议无效的,人民法院应当依法受理

第二条 (撤销之诉的原告股东身份)依据公司法第二十二条第二款提起股东会或股东大会、董事会决议撤销之诉的原告,应在会议决议形成并至起诉时持续具有股东身份

第三条 (无效和撤销之诉当事人的诉讼地位)原告起诉确认股东会或者股东大会、董事会决议无效和撤销上述决议案件,应当列公司为被告,对决议涉及的其他相关利害关系人,可以列为第三人

他人在一审辩论结束前以与原告相同的诉讼请求申请诉讼,其诉讼主体资格符合民事诉讼法、公司法及本规定的,可以列为共同原告

第四条 (决议无效的认定理由)股东会或者股东大会、董事会决议存在下列情形之一的,原告起诉请求确认决议全部或者部分无效的,人民法院应当予以支持:(一) 有限责任公司未召集股东会且全体股东未在决议文件上签字、盖章即形成股东会决议,股份有限公司未召集股东大会即形成股东大会决议;(二) 股东会或者股东大会、董事会未进行表决或虽然进行了表决,但表决多数不符合公司法或者公司章程的规定;(三) 股东会或者股东大会、董事会决议文件存在伪造签名,被伪造签名的股东或者董事对决议不知情并不予认可,在去除伪造签名的表决权后表决多数不符合公司法或者公司章程的规定;(四) 公司股东滥用股东权利形成股东会或者股东大会决议,【增加”原告有理由认为”】决议内容损害公司、公司其他股东的利益;(五) 股东会或者股东大会、董事会决议内容有其他违反法律、行政法规强制性规定的情形

第五条 (撤销之诉和无效之诉的转换)股东会或者股东大会、董事会决议存在无效情形,原告起诉主张撤销相关决议的,人民法院可以依法直接认定相关决议无效;股东会或者股东大会、董事会决议存在可撤销情形,原告起诉主张认定相关决议无效的,且其符合公司法第二十二条第二款及本规定的,人民法院应当予以支持

(另一观点)原告依据公司法第二十二条第一款起诉主张确认股东会或者股东大会、董事会决议无效,经审理其起诉符合公司法第二十二条第二款关于相关决议应当予以撤销的规定,人民法院应当告知当事人可以变更诉讼请求

原告坚持不予变更的,人民法院应当驳回当事人的诉讼请求

原告依据公司法第二十二条第二款起诉主张撤销股东会或者股东大会、董事会决议,经审理其起诉符合公司法第二十二条第一款关于决议无效的规定,人民法院应当告知当事人可以变更诉讼请求

原告坚持不予变更的,人民法院应当驳回当事人的诉讼请求

第六条 (中止执行决议与担保)人民法院审理股东会或者股东大会、董事会决议无效或者撤销上述决议案件,原告可以申请人民法院裁定被告或者第三人中止执行决议涉及的相关内容

被告或者第三人认为中止执行决议可能造成其损失的,可以请求人民法院责令原告提供相应的财产担保

第七条 (中止执行的条件)人民法院审理确认股东会或者股东大会、董事会决议无效或者撤销上述决议案件,原告提出中止执行决议符合申请下列条件之一的,人民法院应当裁定被告或者第三人中止执行相关决议:(一) 股东会或者股东大会、董事会决议执行后不能回转或者难以回转的;(二) 被告或者第三人以中止决议可能造成其财产损失为由要求原告提供相应的财产担保,原告已经提供的;(三)人民法院认为需要中止执行决议的其他情况

人民法院经审查认为,原告起诉存在恶意拖延股东会或者股东大会、董事会决议实施情形的,应当驳回申请

第八条(当事人对中止执行担保裁定的权利)当事人对人民法院中止执行股东会或者股东大会、董事会决议裁定不服的,可以向作出裁定的法院申请复议一次

复议期间不停止裁定的执行

第九条 (判决的溯及力)人民法院判决股东会或者股东大会、董事会决议无效或者撤销上述决议时,该决议自始没有法律约束力

当事人因股东会或者股东大会、董事会决议而设立的其他法律关系发生争议,请求与决议无效或者撤销之诉案件合并审理的,人民法院可以根据诉讼请求的具体内容决定合并审理,或者告知当事人另行提起诉讼

第一条(无效之诉的原告)与股东会或者股东大会、董事会决议内容有利害关系的公司股东、董事、监事、公司职员,可以请求确认股东会或者股东大会、董事会决议无效

第二条(撤销之诉的原告股东身份)提起股东会或者股东大会、董事会决议撤销之诉的原告,应在会议决议形成并至起诉时持续具有公司股东身份

原告起诉时应提交公司股东名册、公司登记机关登记、公司发行的记名股票及无记名股票,或者在证券交易场所开立的证券账户,证明其股东身份

原告提交其他书面文件证明其股东身份且公司予以认可的,人民法院应允许其以股东身份起诉

公司有证据证明原告已经不具有公司股东身份的,人民法院应裁定驳回起诉

第三条(无效和撤销之诉当事人的诉讼地位)原告起诉请求确认股东会或者股东大会、董事会决议无效或者请求撤销上述会议决议案件,应当列公司为被告,对决议涉及的相对利害关系人,可以列为共同被告或者第三人

公司其他股东以与原告相同理由请求参加诉讼的,应当列为共同原告

但申请参加撤销上述会议决议案件的公司其他股东,提交申请的时间不符合公司法第二十二条第二款规定或者未持续具有公司股东身份的,人民法院应不予准许

第四条(表见决议、决议不存在的处理)原告起诉请求认定股东会或者股东大会、董事会决议无效或者撤销案件,原告主张事由符合下列情形之一的,人民法院应认定相关决议文件无效或者伪造的相关内容无效:(一)决议内容违反法律、行政法规强制性规定;(二)公司未召集会议或者召集了会议但未进行表决或者表决人数未达到法定多数即形成了决议文件;(三)公司虽然召集了会议,但会议决议与会议记录不符,且公司不能证明会议记录内容存在错误;(四)会议决议的股东或者董事签名系伪造或者其他伪造会议或会议决议的情形

第五条(未受通知股东权利之行使)原告股东以未收到开会通知而对会议的召开不知情为由起诉请求认定股东会、股东大会决议无效或者请求撤销股东会、股东大会决议的,人民法院应当受理

公司未履行通知义务召集的股东会、股东大会形成的决议,人民法院应认定无效;公司虽未履行通知义务,但原告股东参加了会议或者参加了投票表决,原告起诉时间符合公司法第二十二条第二款规定的,人民法院应判决撤销股东会或者股东大会决议;公司有证据证明已经向原告股东履行了通知义务,且通知方法符合法律及股东与公司事先约定的,人民法院应裁定驳回起诉;公司向原告股东履行了通知义务,但股东会、股东大会决议存在其他无效情形或者符合可撤销条件的,人民法院应认定股东会、股东大会决议无效或者撤销股东会、股东大会决议

第六条(事后以行为或者意思表示同意决议)原告起诉请求撤销股东会或者股东大会、董事会决议案件,公司有证据证明存在下列情形之一的,人民法院应驳回原告的诉讼请求:(一)股东会或者股东大会、董事会形成决议后,原告股东又作出明确的意思表示,同意相关会议决议内容;(二)股东会或者股东大会、董事会形成决议后,原告股东又有明确的自主行为,接受了相关会议决议内容;(三)公司股东会或者股东大会、董事会又形成了新的决议,变更了原告起诉涉及的相关内容;(四)原告股东的起诉不符合法律规定的其他情形

第七条(中止执行决议与担保)人民法院审理确认股东会或者股东大会、董事会决议无效或者撤销上述决议案件,原告可以申请人民法院通知被告或者第三人中止执行决议涉及的相关内容,被告或者第三人有权要求原告提供相应担保

人民法院经审查确认原告中止执行会议决议的理由成立时,应通知被告或者第三人公司中止执行相关决议;被告或者第三人请求原告就此提供相应担保,但原告不能提供的,人民法院应通知驳回原告申请

第八条(担保费用的处理)人民法院审理确认股东会或者股东大会、董事会决议无效或者撤销上述决议案件时,公司请求原告提供担保并主张赔偿的,应提供相应证据

人民法院裁定不予受理、驳回起诉或者判决驳回诉讼请求,且公司因无效或者撤销之诉形成财产损失的,人民法院可同时判决原告或担保人在担保的范围内予以赔偿

第九条(判决的溯及力)人民法院判决股东会或者股东大会、董事会决议无效或者撤销上述决议时,该决议自始没有法律约束力,但公司依据该决议设立的对外法律关系,不当然失去法律效力

当事人因股东会或者股东大会、董事会决议设立的其他法律关系发生争议时,可以请求与决议无效或者撤销之诉案件合并审理,也可以另行提起诉讼

二、关于股东知情权案件第十三条 (行使知情权应具备股东身份)股东依据公司法第三十三条或者第九十七条起诉公司请求查阅、复制公司文件材料的,应当依法受理

公司提供证据证明原告起诉时或者在诉讼中已经不具有股东身份的,应当驳回起诉

第十四条 (固有权)公司以存在下列情形之一为由进行抗辩,拒绝股东依据公司法第三十三条、第九十七条或者司法解释规定查阅、复制公司文件材料的,不予支持:(一)股东出资存在瑕疵;(二)公司章程限制股东查阅、复制公司文件材料;(三)股东间协议约定限制股东查阅、复制公司文件材料

第十五条 (判决主文和知情权的代理行使)人民法院经审查认为原告的诉讼请求符合公司法规定的,应当判决在确定的时间、在公司住所地或者原告与公司协商确定的其他地点,由公司提供有关文件材料供股东查阅或者复制

股东可以委托代理人查阅、复制公司文件材料

第十六条 (查阅原始凭证)有限责任公司的股东起诉请求查阅公司会计账簿及与会计账簿记载内容有关的记账凭证或者原始凭证等材料的,应当依法受理

公司提供证据证明股东查阅记账凭证或者原始凭证等有不正当目的,可能损害公司合法利益的,应当驳回诉讼请求

第十七条 (不正当目的)有限责任公司有证据证明存在下列情形之一的,应当依据公司法第三十三条第二款认定股东有不正当目的:(一)股东自营或者为他人经营与公司主营业务有实质性竞争关系的业务;(二)股东为了向第三人通报得知的事实以获取利益;(三)在过去的两年内,股东曾通过查阅、复制公司文件材料,向第三人通报得知的事实以获取利益;(四)能够证明股东以妨碍公司业务开展、损害公司利益或者股东共同利益为目的的其他事实

第十八条 (无法查询的赔偿责任)公司未依法制作和保存公司法第三十三条或者第九十七条规定的公司文件材料,股东起诉请求公司董事、高级管理人员承担民事赔偿责任的,应予支持

第十条(行使知情权应当具备股东身份)股东依据公司法、公司章程及本规定起诉公司请求行使知情权的,人民法院应当依法受理

公司提供证据证明原告起诉时或者在诉讼中已经不具有股东身份的,人民法院应当驳回起诉

第十一条(查阅、复制的判决)股东起诉请求查阅、复制公司文件材料范围符合法律、行政法规、公司章程及本规定的,人民法院应当判决在确定的时间、在公司住所地或者原告股东与公司协商确定的其他地点,由公司提供有关文件材料供股东查阅、复制

股东起诉请求查阅、复制公司文件材料范围不符合法律、行政法规、公司章程及本规定的,人民法院应当判决驳回诉讼请求

第十二条 查阅原始凭证有限责任公司股东请求查阅公司会计账簿记载内容相关的记账凭证或者原始凭证等材料,公司拒绝查阅的,股东可以向人民法院提起诉讼

公司提供证据证明股东查阅前款所述原始凭证或者记账凭证等有可能损害公司合法利益的,人民法院应当判决驳回诉讼请求第十三条 行使知情权的义务-保守商业秘密公司以股东行使知情权后泄露公司商业机密并给公司造成损失为由起诉请求股东赔偿的,人民法院应当依法受理

第十四条 文件材料不健全的处理公司未依法或者公司章程规定建立相关文件档案、公司建立的相关文件档案材料虚假或者丢失,股东起诉请求公司依法或者公司章程之规定重新建立并提供给股东查阅、复制的,人民法院应当受理

股东起诉时,公司具备依法或者公司章程之规定建立相关文件档案条件的,人民法院应当判决公司在一定期限内予以建立并在公司住所地或者双方另行协商确定的地点提供给股东查阅、复制

股东起诉时,公司不具备依法或者公司章程规定建立相关文件档案条件,股东主张公司相关董事、高级管理人员承担民事赔偿责任的,应当另行提起诉讼

第十条(行使知情权应具备股东身份)原告起诉请求查阅其具有公司股东身份之前或者之后的公司档案材料的,人民法院应予以受理

原告起诉时应当依照本规定第二条提供证据证明其股东身份,公司有证据证明原告起诉时或者在诉讼中已经不具有公司股东身份的,人民法院应驳回起诉

第十一条(查阅原始凭证)有限责任公司股东起诉请求查阅公司会计帐簿及与之相关的原始凭证等会计资料,公司不能提供证据证明股东查阅目的不正当的,人民法院应裁定由公司提供给股东查阅

第十二条(是否允许查阅的裁定,不得上诉)股东起诉请求查阅公司档案材料范围符合公司法或者公司章程及本规定的,人民法院应裁定在确定的时间、在公司住所地或者原告股东与公司另行协商确定的地点由公司提供有关档案材料供股东查阅

股东请求查阅范围不符合公司法或者公司章程及本规定的,人民法院应裁定驳回起诉

对本条第一款、第二款中的裁定,当事人不得提起上诉

第十三条(委托查阅的处理)人民法院审理股东知情权纠纷案件,股东请求委托他人查阅公司有关档案材料的,应说明理由并征得公司同意

公司不同意股东委托的他人查阅时,人民法院可以根据公司或者股东的申请指定专业人员查阅,专业人员查阅后向股东出具查阅报告

股东拒绝人民法院指定的,人民法院应通知驳回股东委托他人查阅的申请

人民法院指定他人查阅产生的委托费用,由股东负担,股东应在指定人开始工作之前与其协商确定具体数额及支付方法

第十四条(行使知情权的义务-承担合理费用)股东应承担查阅或者复制公司相关档案材料发生的合理费用,股东拒绝承担相关费用的,人民法院应驳回起诉

第十五条(行使知情权的义务-保守商业秘密)公司以股东行使知情权后泄漏公司商业秘密、给公司造成损失为由起诉股东请求赔偿的,人民法院应当受理

公司诉讼请求成立的,人民法院应判令股东承担赔偿责任

第十六条(档案材料不健全的处理)公司未依法或者公司章程规定建立相关档案材料、公司建立的相关档案材料虚假或者丢失,股东起诉请求公司依法或者公司章程之规定重新建立并提供给股东查阅的,人民法院应当受理

公司具备依法或者公司章程之规定建立相关档案材料条件的,人民法院应裁定公司在一定期限内建立相关的档案材料,并在公司住所地或者双方另行协商确定的地点提供给股东查阅

公司不具备依法或者公司章程之规定建立相关档案材料条件,股东主张公司相关人员承担民事赔偿责任的,应另行提起诉讼

三、关于利润分配请求权案件第十九条 (当事人的诉讼地位)股东请求公司分配利润案件,应当列公司为被告

其他股东在一审法庭辩论结束前以相同的诉讼请求申请参加诉讼的,应当列为共同原告;不同意分配利润的股东,可以列为第三人

第二十条 (股东会或者股东大会决议分配方案)股东提交载明具体分配方案的股东会或者股东大会有效决议,起诉请求公司分配利润的,应当判决公司在一定期限内根据决议确定的方案向股东支付红利

判决对未参加诉讼的有利润分配请求权的股东发生法律效力

股东起诉请求公司分配利润,未提交载明具体分配方案的股东会或者股东大会决议的,应当驳回诉讼请求,但有限责任公司的股东有证据证明其他股东滥用股东权利或董事、高级管理人员存在欺诈行为导致公司不分配利润的除外

第二十一条 (未参加诉讼股东申请强制执行的权利)人民法院审理股东请求公司分配利润案件,驳回股东诉讼请求后,未参加诉讼的股东以相同的诉讼请求、事实和理由另行起诉的,应当不予受理

人民法院作出公司分配利润的判决后,未参加诉讼的有利润分配请求权的股东,可以据此申请强制执行

第十五条 案件受理的条件及当事人的诉讼地位股东起诉请求分配公司利润,提交载明具体分配方案的股东会股东大会决议的,人民法院应当受理

股东起诉请求分配公司利润纠纷案件,应当列公司为被告,公司其他股东在一审辩论结束前以相同的诉讼请求申请参加诉讼的,应当列为共同原告;不同意分配利润的股东,可以列为第三人

第十六条 股东会、股东大会决议分配方案股东会、股东大会决议的分配方案合法有效,人民法院应当判决公司在一定的期限内根据股东会、股东大会决议确定的方案向公司股东支付红利

股东会、股东大会决议的分配方案合法有效,但公司主张目前不具备实施分配方案条件的,应当召开股东会或者股东大会重新决议

公司股东会或者股东大会重新决议不予分配利润的,人民法院应当判决驳回原告股东的诉讼请求

第十七条 未参加诉讼股东申请强制执行的权利人民法院审理股东与公司之间利润分配纠纷案件,驳回原告股东诉讼请求后,未参加诉讼的股东以相同的诉讼请求和事实、理由又起诉的,人民法院不予受理

第二十一条(当事人和举证责任)原告请求分配公司利润纠纷案件,应当列公司为被告

他人以相同理由请求参加诉讼的,应当列为共同原告;公司其他股东不同意分配利润的,可以第三人身份参加诉讼

第二十二条(股东会、股东大会决议分配方案)股东请求分配利润的,应提交载明具体分配方案的股东会或者股东大会决议

股东会或者股东大会决议合法有效的,人民法院应判令公司在一定期限内根据股东会或者股东大会决议确定的数额向公司股东支付红利

公司抗辩主张没有税后利润可供分配的,应当提供证据证明

公司主张成立的,应驳回原告诉讼请求

第二十三条(有限责任公司章程规定具体分配方案)有限责任公司虽未召开股东会,但公司章程明确规定了具体分配方案,且公司符合法律和公司章程规定的分配利润条件,股东起诉请求公司依照公司章程向股东分配红利的,人民法院应予以支持

第二十四条(小股东受压榨时的利润分配请求权)有限责任公司小股东请求分配利润并提供证据证明公司有盈利但长期不分配,且大股东利用其控制地位,滥用多数表决权,压榨小股东利益的,人民法院应判决公司依照公司法或者公司章程的规定分配利润

第二十五条(未参加诉讼股东申请强制执行的权利)人民法院审理股东与公司之间利润分配纠纷案件的判决、裁定,对未参加诉讼的股东同样发生法律效力

人民法院驳回原告诉讼请求后,未参加诉讼的股东以相同理由又提起诉讼的,人民法院应不予受理;人民法院作出公司分配利润的判决后,依法或者公司章程规定属于判决涉及参加分配范围的股东,无论是否参加诉讼,均有权持人民法院生效判决申请强制执行

  四、关于优先购买权案件(股权转让纠纷)第二十二条 (不适用优先购买权的情形)有限责任公司的股东因继承、遗赠等原因发生变化时,其他股东主张优先购买该股权的,不予支持,但公司章程另有规定的除外

第二十三条 (股东之间转让股权时不得主张优先购买权)有限责任公司的股东之间相互转让其全部或者部分股权,其他股东主张优先购买的,不予支持,但公司章程另有规定的除外

第二十四条 (同等条件的含义)公司法第七十一条第三款所称的“同等条件”,应当综合股权的转让价格、付款方式及期限等因素确定

有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权,其他股东主张优先购买部分股权的,不予支持,但公司章程另有规定的除外

第二十五条 (书面通知的内容和优先购买权的行使期间)有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权,书面通知其他股东,通知中已经包括受让人的姓名或名称、转让股权的类型、数量、价格、履行期限及方式等股权转让合同主要内容的,其他股东在收到通知后,应当在公司章程规定的行使期间内主张优先购买;公司章程没有规定或者规定不明的,按照下列情形确定:(一)通知中载明行使期间的,以该期间为准;(二)通知中未载明行使期间,或者载明的期间短于通知送达之日起三十日的,为三十日

其他股东没有在前款规定的行使期间内主张优先购买的,或者主张优先购买,但是不符合公司法和司法解释规定的同等条件的,视为同意转让并放弃优先购买权

第二十六条 (股东放弃转让)有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权,其他股东主张优先购买,股东明确表示放弃转让的,对其他股东的主张不予支持,但是双方已经达成股权转让协议或者公司章程另有规定的除外

股东在诉讼中明确表示放弃转让的,诉讼费用由其负担

第二十七条 (损害优先购买权合同的效力)有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权,有下列损害其他股东优先购买权的情形之一,其他股东请求确认转让合同无效的,应予支持:(一)未履行公司法和司法解释规定的程序订立股权转让合同;(二)其他股东放弃优先购买权后,股东采取减少转让价款等方式实质改变公司法和司法解释规定的同等条件向股东以外的人转让股权;(三)股东与股东以外的人恶意串通,采取虚报高价等方式违反公司法和司法解释规定的同等条件,导致其他股东放弃优先购买权,但是双方的实际交易条件低于书面通知的条件

转让合同被认定无效后,其他股东同时请求按照实际交易条件购买该股权的,应予支持

受让人交易时善意无过失,请求股东承担赔偿责任的,应予支持

第二十八条 (国有股权转让的特殊规定)依据国有资产管理法律、行政法规在依法设立的产权交易场所转让国有股权的,适用公司法第七十一条第二款和第三款规定的“书面通知”“同等条件”时,应当参照产权交易场所的交易规则

第二十九条 (限制股权转让的章程条款的效力)有限责任公司章程条款过度限制股东转让股权,导致股权实质上不能转让,股东请求确认该条款无效的,应予支持

第十八条(对外转让股权纠纷当事人地位)股东起诉请求行使优先购买权纠纷案件,可以列转让股东、受让人为被告,公司为第三人

第十九条 转让通知有限责任公司股东转让股权之前书面通知了公司其他股东,但未将受让人的姓名或者名称、拟转让股权的数量、价格及履行时间、方式等股权转让的主要条件告知其他股东的,人民法院应当认定转让股东未适当履行公司法第七十一条第二款规定的书面通知义务

第二十条 未通知的后果有限责任公司的股东转让股权之前未履行或未适当履行通知义务,公司其他股东起诉主张行使优先购买权的,人民法院应当予以支持

转让股东能够证明原告股东知道股权已经转让的事实但未在合理期限内主张行使优先购买权的,人民法院应当驳回原告的诉讼请求

第二十条 对不同意转让股权请求购买之价格的确定有限责任公司股东依据公司法第七十一条第二款之规定起诉主张购买转让股权,转让股东与收入股东因股权价格发生争议的,人民法院可以依据中介机构的评估确定股权转让价格

转让股东在诉讼中明确表示放弃转让股权行为的,人民法院应当驳回原告股东的诉讼请求

第二十一条 公司或者公司其他股东请求追缴出资当事人因股权转让合同发生纠纷,公司或者公司其他股东以转让股权的股东拖欠出资为由,起诉主张其补缴出资的,人民法院可以将案件合并审理

第二十二条 利润归属股权转让合同生效后、公司变更股东名册记载或者公司登记机关登记变更登记之前,转让人以股东名义在公司获得利润分配、配送股份等股东利益,受让人起诉主张转让股东予以返还或者抵销股权转让款,人民法院应当予以支持,但双方当事人另有约定的除外

第二十六条(对外转让股权纠纷当事人地位)有限责任公司股东起诉请求购买其他股东拟对外转让的股权纠纷案件,应列转让股东、受让人为被告,公司为第三人

第二十七条(转让通知)有限责任公司股东转让股权之前虽然通知了公司其他股东,但未将受让人的有关情况、拟转让股权的数量、价格及履行方式等股权转让合同的主要内容全部告知公司其他股东的,人民法院应认定其未履行公司法第七十二条第二款规定的义务

第二十八条(不同意转让股权价格的确定)有限责任公司股东向股东以外的人转让股权,其他股东半数以上不同意转让,不同意的股东购买该转让股权因价格问题与转让股东发生争议的,人民法院应委托中介机构以公司净资产为基础评估确定股权价格

第二十九条(未通知的后果)有限责任公司股东转让股权之前未依公司法或者公司章程规定书面通知其他股东,或者书面通知内容不符合本规定或与实际转让条件不符的,公司其他股东起诉主张依照评估确定的价格或者受让方实际购买的同等条件购买股权,且其主张符合公司法和公司章程特殊约定的,人民法院应予以支持

原告起诉符合前款规定条件,但受让人在公司登记机关办理股权变更登记时间已经超过一(或两)年的,人民法院应驳回原告起诉(或驳回诉讼请求)

第三十条(履约担保)人民法院审理有限责任公司股东请求购买其他股东拟对外转让的股权纠纷案件,被告要求原告提供财产担保的,人民法院应予以准许

担保的具体数额相当于转让股东与受让人签订的股权转让合同价款或者受让人已经实际支付的股权转让款数额

原告不能提供的,人民法院应驳回原告起诉

第三十一条(执行程序中的优先购买权)人民法院在强制执行程序中决定以拍卖方式对有限责任公司股权变价时,应当委托中介机构评估确定股权价值并通知公司及公司其他股东;公司或者公司其他股东不同意以拍卖方式变价的,应以评估价格购买该股权

公司其他股东在人民法院规定的期限内不予购买的,人民法院应当以拍卖方式对股权变价

拍卖股权时,应当通知公司和公司其他股东参加

拍卖成交后,公司其他股东不得主张以成交价格行使优先购买权

第三十二条(公司购买股权后的处理)公司依据前条第一款规定购买股权后,应当参照公司法第一百四十三条的规定作减资注销或者转让等方式安排股权

第三十三条(股份有限公司特殊股东转让股份的效力)股份有限公司发起人、公开发行股份前已经认购发行股份的股东、股份公司董事、监事、高级管理人员转让股份违反公司法第一百四十二条规定的,公司及与股份转让有利害关系的他人,有权提起诉讼,请求确认上述人员与受让人签订的股权转让无效或者部分股份转让无效

人民法院审理前款纠纷案件,虽然签订股权转让合同时存在违反公司法规定的情形,但在诉讼中公司法限制股东转让股份的时间已经届满或者转让股东的情况发生变化导致公司法限制股权转让的情形消灭的,人民法院应当驳回原告的诉讼请求

第三十四条(股份公司的股份收购)股份公司股东依据公司法第一百四十三条之规定起诉请求公司收购股份符合下列条件的,人民法院应予受理:(一)原告股东在股东大会决议公司合并、分立时投反对票;(二)在股东大会决议后60日内,原告股东向公司提交了收购股份的申请书;(三)自股东大会决议之日起90日内,原告股东向人民法院提起诉讼

原告起诉不符合上述条件或者公司提供证据证明公司已经放弃实施合并或者分立的,人民法院应裁定不予受理

第三十五条(股份收购价格)人民法院审理股东与公司因收购股份价格发生争议的案件,应委托中介机构评估以公司净资产为基础评估确定股份价格

第三十六条(上市公司股份转让的特殊规定)当事人因收购上市公司股份合同发生纠纷,依据证券法规定其收购股份行为应履行必要程序而当事人尚未履行的,人民法院应认定股份收购合同未生效,在诉讼终结前当事人依法履行必要程序的,可以认定股份收购协议发生法律效力

第三十七条(证券公司股权转让的特殊规定)当事人因转让证券公司股份合同发生纠纷,因股东变更依法需要经国务院证券监督管理机构批准,当事人尚未履行批准手续的,人民法院应认定股权转让合同未生效,在诉讼终结前股权变更获得批准的,可以认定股权转让合同发生法律效力

第三十八条(显名股东、高管侵权发生的善意取得)无处分权人将股权转让且受让人在公司登记机关办理了股权变更登记,原股东起诉主张返还股权的,人民法院应予以支持

但受让人取得股权符合下列条件的,人民法院应驳回原告的诉讼请求:(一)原股东未能提供证据证明受让人知道或者应当知道转让人无权处分的事实;(二)受让人受让股权时依据公司法和公司章程的规定尽到了充分的注意义务;(三)受让人已经支付了合理的对价;原股东因他人善意取得其股权而受到的财产损失,可以另行提起诉讼,请求无处分权人或者公司及公司相关责任人员予以赔偿

第三十九条(公司或者公司其他股东请求追缴出资)当事人因股权转让合同发生纠纷,公司或者公司其他股东以拟转让股权的股东拖欠出资为由,主张以股权转让款补足出资并请求参加诉讼的,人民法院应将案件合并审理

第四十条(受让后发现出资未到位或者公司财务报表虚假,有重大误解或者欺诈为由,请求解除合同)公司设立时的股东未足额出资、出资后又抽逃出资,或者被作为确定股权转让价格根据的公司财务报告等文件虚假,致使股权实际价值显著低于转让价格,受让人起诉请求撤销股权转让合同的,人民法院应予以支持

但受让人在公司登记机关办理股权变更登记时间超过一年的,人民法院应当驳回起诉

第四十一条(出让方请求解除合同)股权转让后在公司登记机关办理了股权变更登记,受让方未支付股权转让价款构成违约,出让方起诉请求解除股权转让合同的,人民法院应予以支持

第四十二条(受让方请求解除合同)股权转让合同签订后,因法律障碍或者客观原因不能办理变更登记,或者出让方故意不协助履行相应批准手续致使股权无法办理变更登记,除双方有特殊约定外,受让方起诉请求解除合同的,人民法院应予支持

第四十三条(股份滋生利益归属)股权转让合同解除后,出让方起诉主张受让方在返还股权时一并返还其持有该股份在公司所获得的红利、配送新股及因该股份而认购的新股等股东权益的,人民法院应予以支持

受让方因前款股东权益支付对价的,可以同时请求出让方予以补偿

第四十四条(利润归属)股权转让合同生效后、公司变更股东名册记载之前,出让人以股东名义在公司获得利润分配、配送股份及新股认购等股东利益,受让人主张出让人返还的,人民法院应予以支持

但双方当事人关于上述权益的归属有特殊约定的,从其约定

第四十五条(股权转让对公司的生效时间)受让人依据股权转让合同向公司提出变更股东登记申请后,有权请求公司向其履行对股东的义务

公司不予办理变更登记或拒不向受让人履行股东义务的,受让人以股东名义提起诉讼,请求公司变更股权登记或向其履行股东义务的,人民法院应当受理

第四十六条(股权存在争议公司有权拒绝办理登记)受让人请求公司办理股权变更登记纠纷案件,公司提供证据证明受让人受让股权存在争议的,人民法院应裁定驳回原告起诉;公司不能提供证据证明的,人民法院应裁定公司办理股权变更手续

对前款中的人民法院裁定,当事人不得提起上诉

第四十七条(国有股权转让问题)因转让国有股权发生纠纷的案件,转让的国有股权未履行批准手续或其他法定程序的,股权转让合同未生效,但在诉讼中办理了相关手续或者履行了其他法定程序的,股权转让合同发生法律效力

转让国有股权时未对股权价值进行评估的,人民法院应委托中介机构进行评估;合同约定的转让价格显著低于评估价值的,以评估价值确定股权转让价格

五、关于直接诉讼与股东代表诉讼案件(股东代表诉讼)第三十条 (诉讼地位)监事会、监事或者董事会、执行董事依据公司法第一百五十一条第一款起诉的,应当列公司为原告,由监事会负责人、监事或者董事长、执行董事担任诉讼代表人

人民法院受理股东依据公司法第一百五十一条第二款、第三款的规定提起诉讼的案件后,应当通知公司作为第三人参加诉讼

第三十一条 (董事、高级管理人员、监事会、监事、他人的含义)公司法第一百五十一条第一款、第二款所称的“董事、高级管理人员”、“监事会”、“监事”包括全资子公司的董事、高级管理人员、监事会、监事

公司法第一百五十一条第三款所称的“他人”,是指除公司或者全资子公司的董事、监事、高级管理人员以外的其他人

第三十二条 (其他股东参加诉讼)人民法院审理股东依据公司法第一百五十一条第二款、第三款规定提起诉讼的案件,其他股东在一审法庭辩论结束前以相同的诉讼请求申请参加诉讼的,应当列为共同原告

已经进行的诉讼程序,对参加诉讼的其他股东发生法律效力

判决对未参加诉讼的股东发生法律效力

第三十三条 (公司替代原告)人民法院审理股东依据公司法第一百五十一条第二款、第三款规定提起诉讼的案件后,公司申请替代股东诉讼的,应当征得股东的同意

股东同意的,其已实施的诉讼行为有效;另行提起诉讼的,不予受理或者驳回起诉

第三十四条 (诉讼中的调解) 人民法院审理股东依据公司法第一百五十一条第二款、第三款规定提起诉讼的案件,当事人达成调解协议的,应提交股东会或者股东大会通过调解协议的决议

有限责任公司未提交股东会决议的,全体股东应当在调解协议书上签名、盖章或者向人民法院出具同意调解协议的书面意见

第三十五条 (胜诉利益处置)股东依据公司法第一百五十一条第二款、第三款规定请求被告直接向其承担民事责任的,不予支持

股东因公司的全资子公司利益受到损害,依据公司法第一百五十一条提起诉讼,请求被告向全资子公司承担民事责任的,应予支持;请求被告向公司承担民事责任的,不予支持

股东胜诉后,请求公司承担合理的律师费以及为诉讼支出的调查费、评估费、公证费等合理费用的,应予支持

第三十六条 (施行时间及效力)本规定自 年 月 日起施行

本规定施行后人民法院新受理的一审案件,适用本规定

本规定施行前人民法院已经受理、施行后尚未审结的一审、二审案件,以及本规定施行前已经终审、施行后当事人申请再审或者按照审判监督程序决定再审的案件,不适用本规定

第二十三条 公司诉讼地位公司依据公司法第一百五十一条之规定提起诉讼的案件,为股东代表诉讼案件,人民法院受理股东代表诉讼案件后,应当通知公司以第三人身份参加诉讼

在人民法院受理股东代表诉讼后,公司申请以原告身份替换起诉股东的,人民法院应当征得起诉股东的同意;公司又另行提起诉讼的,人民法院应当裁定不予受理或者驳回起诉

第二十四条 参加诉讼的后果人民法院审理股东代表诉讼纠纷案件,公司其他股东在一审法庭辩论结束前以相同的诉讼请求申请参加诉讼的,应当予以准许,已经进行的诉讼程序,对参加诉讼的其他股东发生法律效力

第二十五条 诉讼中的调解人民法院审理股东代表诉讼案件,当事人达成调解协议的,应提交股东会或者股东大会通过调解协议的决议,有限责任公司未提交股东会决议的,公司全体股东应当在调解协议书上签字、盖章或者向人民法院出具同意调解协议的书面意见

第二十六条(胜诉利益处置:归公司)股东代表诉讼案件的股东请求被告直接向原告股东承担民事责任的,人民法院应当裁定不予受理或者驳回起诉

原告股东请求被告向公司承担民事责任且诉讼请求成立的,人民法院应当予以支持

第二十七条 申请强制执行的权利公司、提起股东代表诉讼的股东及持股时间和比例符合公司法第一百五十一条第一款规定的公司其他股东,有权依据人民法院审理股东代表诉讼案件作出的生效判决向人民法院申请强制执行

第四十八条(案件的地域管辖)股东代表诉讼案件,由公司住所地人民法院管辖

第四十九条(原告和被告)股东依据公司法第一百五十二条之规定提起的股东代表诉讼案件,主张公司董事、高级管理人员给公司造成损失应承担赔偿责任的,应列公司董事、高级管理人员为被告;主张他人侵犯公司合法权益的,应列他人为被告;主张公司董事、高级管理人员与他人共同侵犯公司合法权益的,应列公司董事、高级管理人员与他人为共同被告

第五十条(公司诉讼地位)人民法院受理股东代表诉讼案件后,应通知公司以第三人身份参加诉讼

被告反诉的,应列公司为反诉被告,但公司的诉讼权利由原告股东行使

公司以与股东代表诉讼相同事实和理由重新起诉的,人民法院应不予受理

第五十一条(参加诉讼的后果)人民法院审理股东代表诉讼纠纷案件,公司其他股东以与原告股东相同的事实和请求申请参加诉讼的,应予以准许

已经进行的诉讼程序,对参加诉讼的公司其他股东发生法律效力

第五十二条(董事会、监事会、董事、监事提起诉讼的处理)公司董事会、监事会或者不设董事会、监事会的公司董事、监事依据公司法第一百五十二条第一款之规定提起诉讼的案件,董事会、监事会为原告的,应提交公司董事会或者监事会决议及董事会或者监事会为公司现任组织机构的书面证明材料;董事、监事为原告的,应提交公司任命其为董事、监事的书面证明材料和个人身份证明

董事会或者监事会参加诉讼的,应由董事长或者监事会主席或者其授权的董事、监事代表董事会行使诉讼权利

第五十三条(诉讼费用担保)人民法院审理股东代表诉讼案件,公司董事、监事或者高级管理人员在答辩期间内提供证据证明原告可能存在恶意诉讼情形,并请求原告提供诉讼费用担保并予以赔偿的,人民法院应予准许

诉讼费用担保的具体数额应相当于被告董事、监事或者高级管理人员参加诉讼可能发生的合理费用

人民法院判决原告股东败诉的,应同时判决原告提供的诉讼费用担保向被告董事、监事或者高级管理人员支付

第五十四条(诉讼中的调解)人民法院审理股东代表诉讼案件,当事人达成的调解协议,应经公司股东会或者股东大会决议通过或者经全体股东同意

第五十五条(胜诉利益处置)原告提起的股东代表诉讼,其诉讼请求成立的,人民法院应当判令被告直接向公司承担民事责任,并可依据原告股东的请求,判令公司对于原告参加诉讼支付的合理费用予以补偿

第五十六条(申请强制执行的权利)人民法院判决公司董事、监事或者高级管理人员及他人向公司履行义务的生效判决,公司及持股时间和比例符合公司法第一百五十二条第一款规定的公司股东,有权依据民事诉讼法的规定向人民法院申请强制执行

第五十七条(再审申请权利)人民法院对股东代表诉讼案件作出的判决生效后,公司可以申请再审,持股时间和比例符合公司法第一百五十二条第一款规定的公司股东,有权代表公司利益以自己的名义申请再审

【2014年修改意见稿】还有“关于有限责任公司新增资本认购产生纠纷、股份有限公司发行新股产生纠纷”的内容,但在2015年修改稿中全部删除第十六条(起诉、受理、当事人诉讼地位)股东或者公司以外的他人起诉请求认购公司新增资本、确认其为公司股东的,人民法院应当受理

请求认购公司新增资本纠纷案件,应当列公司为被告

第十七条(认购新增资本的实质要件)原告起诉认购公司新增资本符合下列条件的,人民法院应判令公司向公司登记机关办理相应的变更登记,确认原告享有公司股权:  (一)公司股东会或者股东大会关于增加公司注册资本的决议合法有效;  (二)公司股东会、股东大会决议新增资本总额已经全部安排认缴;  (三)新增资本已经向公司缴纳并经依法设立的验资机构验资;  (四)有限责任公司原告股东主张认缴的份额符合公司法第三十五条的规定;  (五)公司为原告颁发的认股书、缴款凭证或者与原告签订的认购合同真实、合法、有效;  (六)股份有限公司增加注册资本依法需要报经国务院证券监督管理机构核准的,已经核准

第十八条(在诉讼中验资)原告起诉符合前条第(一)、(二)、(四)、(五)、(六)项规定的条件,但公司拒绝接收约定的出资或者接收出资后未安排验资的,人民法院可以根据原告的申请,安排接收出资并委托验资机构验资

验资机构出具验资证明的,人民法院应判令公司接收出资并按原告认缴的出资比例办理相应的公司变更登记手续

第十九条(拖延办理行政监管手续的处理)原告起诉认购股份有限公司新增资本符合本规定第十八条第(一)(二)(三)(五)项的规定,但公司增加注册资本依法应报经国务院证券监督管理机构核准,而公司拒绝或者故意拖延办理相关手续的,人民法院可以判令公司在一定期限内依法向国务院证券监督管理机构提出增加注册资本的申请,并在获得核准后向公司登记机关办理相应的公司变更登记手续

人民法院判令股份有限公司向国务院证券监督管理机构提出增加注册资本申请的,在未获得核准之前,该判决书不得作为公司登记机关变更注册资本登记的依据

第二十条(有限责任公司股东转让优先认缴权)有限责任公司新增股本时,股东经股东会同意将将其按照实缴出资比例确定的认缴份额转由公司股东以外的人认缴,其他股东主张优先认缴的,人民法院不予支持




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